BERLIN/WASHINGTON
SAD istražuje menadžere Allianzovih fondova zbog mogućeg obmanjivanja ulagača
(Hina/EPA)
Istraga američkog ministarstva pravosuđa o njemačkom osiguravatelju Allianzu razmatra moguće nezakonite postupke menadžera likvidiranih fondova zbog sumnje da ulagače nisu obavještavali o rizicima, izjavila su tri upućena izvora.
Allianz je 1. kolovoza izvijestio o istrazi fokusiranoj na njegove fondove koji su prinose ostvarivali služeći se složenim strategijama opcija, a nagomilali su ogromne gubitke u oscilacijama na tržištima dionica potaknutima širenjem covida 19 u veljači i ožujku prošle godine.
Ministarstvo pravosuđa sada analizira jesu li menadžeri Structured Alpha Fundsa u sastavu Allianz Global Investorsa odustali od strategije zaštite od pada tržišta i kako su izvještavali ulagače o razini rizika, rekli su izvori.
U ministarstvu i Allianzu nisu željeli komentirati prirodu istrage koja bi mogla dovesti do podizanja kaznenih prijava.
Američka komisija za sigurnosnice i tržišta dionica (SEC) pokrenula je istragu o gubitku prošle godine, objavio je Allianz u srpnju 2020. nakon što je mirovinski fond učitelja u Arkansasu podnio tužbu, tražeći 774 milijuna dolara odštete.
Ulagači su otada protiv njemačkog osiguravatelja podnijeli najmanje 25 tužbi, a među njima prevladavaju mirovinski fondovi u javnom sektoru, uključujući one koji ulažu štednju radnika njujorške podzemne željeznice i grada Milwaukeeja. Ukupno traže oko šest milijardi dolara odštete.
Allianz pokušava ishoditi odbacivanje tužbi, tvrdeći da ne snosi odgovornost za gubitke ulagača. U zahtjevu za odbacivanjem tužbe njegovi su odvjetnici u veljači ustvrdili da su podnositelji vrlo sofisticirani ulagači i da su upozoreni da su investicijske strategije špekulativne prirode.
Ulagači u tužbama tvrde da je slom Structured Alpha Funda rezultat Allianzovog odstupanja od deklarirane strategije zaštite od sloma tržišta opcijama prodaje.
Još u veljači prošle godine fond je u prezentaciji ulagačima tvrdio da su "spremni kao i uvijek" za slučajeve eventualnih ozbiljnih poremećaja na tržištu.
Do kraja ožujka dva fonda koja su još krajem 2019. upravljala imovinom ukupne vrijednosti 2,3 milijarde dolara bila su likvidirana jer su izgubili veliki dio novca i ulagači poput fonda učitelja iz Arkansasa počeli su se povlačiti iz ostalih Alpha fondova, koji su bilježili velike gubitke.
Kompanija nije željela otkriti koliko je novca ostalo u Alpha fondovima koji nisu likvidirani.
Ministarstvo pravosuđa pokrenulo je istragu nakon što im je SEC prebacio predmet, a gašenje Allianzovog Structured Alpha Fundsa istražuje i njemački financijski regulator BaFin, izvijestio je ovog tjedna Reuters.
"Ključni je prekršaj, po našim tvrdnjama, napuštanje strategije trgovine. Rekli su da će provoditi određenu strategiju, a nisu", rekao je odvjetnik jednog tužitelja sucu njujorškog suda na ročištu, prema transkriptu.
Allianz je pak u zahtjevu za odbacivanjem tužbe istaknuo diskrecijsko pravo fondova da mijenjaju investicijsku strategiju, ne tražeći prethodno suglasnost ulagača niti ih o tome obavještavajući.
Njemačka kompanija bavi se osiguranjem, ali spada i među najveće novčane menadžere u svijetu, s vrijednošću imovine povjerene joj na upravljanje od 2.400 milijardi eura preko investicijskog diva PIMCO i Allianz Global Investorsa, podsjeća Reuters.
U kolovozu objavili su da su ponovo razmotrili rizike s obzirom na istragu u SAD-u i zaključili da bi predmet mogao značajno utjecati na njihove rezultate u budućnosti.
Povezane vijesti
Podijeli: Facebook Twiter
